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近日,中国华融资产管理股份有限公司受到银保监会行政处罚,被罚230万元;6位员工共计被罚190万元,个人罚款为45万元至5万元不等。
根据公开表,中国华融存在6大违法事实:第尽职调查严重失职;第法律审查不到位;第项目档案移交程序不合规;第项目后期管理失职;第审查审批制度执行不到位;第不相容岗位未分离。
根据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,银保监会决定对中国华融做出罚款230万元的行政处罚。
根据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则,6名中国华融的员工也收到了行政处罚
根据wind企业库,张忠骥为华融华侨资产管理股份有限公司的监事会主席和监事。该公司为中国华融资产管理系的核心成员。
张忠骥对中国华融以下违法违规行为负有直接责任:尽职调查严重失职;项目档案移交程序不合规;对项目后期管理失职;审查审批制度执行不到位。银保监会决定对张忠骥处以警告并罚款45万元。
根据wind企业库,邱海舟为北京汇通融致投资管理有限公司的经理。该公司为中国华融资产管理系的一般成员。
邱海舟对中国华融以下违法违规行为负有直接责任:尽职调查严重失职;项目档案移交不合规;后期管理失职;审查审批制度执行不到位。银保监会决定对邱海舟处以警告并罚款40万元。
胡英和王刚均对中国华融以下违法违规行为负有直接责任:尽职调查严重失职;审查审批制度执行不到位。银保监会决定对胡英和王刚均处以警告并罚款35万元。
顾惠文对法律审查不到位的违法违规行为负有直接责任。银保监会决定对顾惠文均处以警告并罚款30万元。
朱维对中国华融以下违法违规行为负有直接责任:尽职调查严重失职;项目后期管理失职。银保监会决定对朱维处以警告并罚款5万元。
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文章为作者独立观点,不代表配资头条观点
配资台2023-12-05
大盘低开6个点,股票下跌影响,指数还是等变盘,开盘市场跌多涨少,化纤、光热、一体压铸概念涨幅居前。